新三板董、监、高6月纳入监管 有人要坐不住了

证监会近日发布了《关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》,对证券市场禁入措施,特别是终身市场禁入措施的适用条件和范围等进行

 

     证监会近日发布了《关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》,对证券市场禁入措施,特别是终身市场禁入措施的适用条件和范围等进行了修改、完善。值得一提的是,这次的修改条例同时将新三板挂牌公司董监高正式纳入了市场禁入范围,新三板公司的董、监、高被套上了“紧箍咒”,将于2015年6月22日起实施。

  在监管层提到的六条修改内容中,其中一条对新三板挂牌公司董监高正式纳入了市场禁入范围。修改条例明确指出:将非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,非上市公众公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员纳入《禁入规定》的适用范围。


  新三板公司高管:真金不怕火烧,为监管层点赞

  不少新三板公司高管已经纷纷在朋友圈转发,有的企业家积极鼓掌点赞。

  瑞德设计董事长李琦表示,市场监管严厉一些更有利于企业健康发展。目前大多数新三板公司还比较弱小,缺乏公众公司的自律和约束性。“潮水退去后,才知道谁在裸泳。无规矩不成方圆,对于扎实做企业的管理层而言,更期待市场的严格监管。”李琦指出。

  “我们非常欢迎该修改政策,政策出台后,我们公司的董、监、高立马开会讨论了此事,我们一致认为修改政策对是新三板市场正常发展的必经之路。而对于处于初期的三板市场而言,监管力度甚至需要比主板还要严格。”九恒星监事会主席、总监冯廷辉表示。

  冯廷辉称,现阶段,新三板市场暂处在“野蛮生长”的时代,挂牌企业管理团队的质量良莠不齐。因此,对于正常规范经营的公司而言,其更希望市场环境规范透明,这有利于优秀企业公平地利用资本市场规则更好地成长。

  一位新三板公司董秘则笑称,感觉自己“从编外人员转入编内人员了”。该董秘称,新三板市场在成长的初期,在许多投资者眼中,该市场徘徊在资本市场的边缘。该修改条例将新三板公司高管的监管力度向上市公司看齐,这令三板公司董秘的自我存在感有所提升。


  机构提醒:政策出台实属正常,企业还需强化认知

  修改政策的出台不仅牵动着新三板公司的心弦,机构投资者也纷纷踊跃发言。

  兴业全球基金专题研究部研究员王荣进指出,从行业层面来看,新三板市场的各项配备都未健全,市场处于不断完善的过程。从公司角度来看,由于新三板公司高管层对于资本市场法规的意识较薄弱,强化监管有利于他们提升公司治理的运作。

  广证恒生总经理袁季也持有同样的观点。“前一阶段,新三板市场经历了快速发展,而发展的背后也遗留了许多亟需处理的问题。现阶段,强化监管是市场正常发展的导向,在监管趋严的大背景下,企业应该提高自身对证券法、公司治理和资本市场的认知。”袁季称。

  而华创证券新三板业务负责人补充道,新三板市场实际上是“注册制”的演习,与A股公司不同,新三板公司在进入资本市场前,并未经历长时间的券商培训和督导,其对资本市场的认知程度较低,有些年轻的企业难免会“犯错误”。监管层加强对新三板市场的监管是正常安排,这有利于保护股东的利益和提升公司治理的水平。除了外界的督导,新三板企业应该自我强化对法律法规的培训。

 

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  附《证券市场禁入规定》修改的主要内容:

  一是明确从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,故意不履行法定义务,并造成特别严重后果的,可以采取终身市场禁入措施。

  二是明确对于违反法律、行政法规或者证监会有关规定,采取隐瞒和编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可以采取终身市场禁入措施。

  三是明确对于违反法律、行政法规或者证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易和操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以采取终身市场禁入措施。

  四是针对证券监管执法实践中遇到的违法人员阻碍、抗拒执法的问题,增加规定当事人违法行为情节严重,应当采取市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监管机构及其工作人员行使监督检查、调查职权行为的,可以采取终身市场禁入措施。

  五是针对实践中有关机构与个人多次违法、屡罚不改的问题,增加规定因违反法律、行政法规或者证监会有关规定,五年内被证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上,或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以采取终身市场禁入措施。

  六是将非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,非上市公众公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员纳入《禁入规定》的适用范围。

 

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